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FAQ - Häufige Fragen und Antworten zu Compliance

• Für welche Unternehmen ist Compliance verpflichtend?

  Compliance ist ein Thema, das für alle Branchen relevant ist und Unternehmen aller Größenordnungen betrifft. Es ist gerichtlich entschieden, dass jedes Unternehmen sich professionell zum Thema Compliance aufstellen muss. Unzweifelhaft ist ebenfalls, dass jedes Unternehmen den geltenden Gesetzen entsprechen muss. Das kann nur mit einem professionellen Compliance-Management-System (CMS) gelingen.

• Welchen Nutzen hat das Thema Compliance und ein Compliance-Management-System (CMS)?

  Ein Compliance-Management-System (CMS) bietet beugt Bußgeldern und Schadensersatzansprüchen aufgrund von Gesetzes- oder Vertragsverstößen vor. Es reduziert auch das Risiko für Geschäftsführer und Vorstände. Diese können im Zweifel nachweisen, dass das Thema Compliance angemessen organisiert wurde und ein fachkundiger Compliance Officer bestellt ist. So schließen sie eine persönliche Haftung aus. Außerdem schützt das CMS vor Reputationsverlusten und Imageschäden. Ein professionelles CMS stärkt die Position gegenüber Wettbewerbern und kann gegenüber Kunden als Vertriebsvorteil genutzt werden.

• Was ist die ISO 37301?

  Die ISO 37301 ist der internationale Standard für Compliance-Management-Systeme (CMS). Diese Norm gibt es erst seit 2021, sie ist weltweit gültig. Die ISO 37301 beinhaltet umfassende Anforderungen für die Erstellung eines CMS und ist als Level-A-Standard nach erfolgreichem Audit zertifizierbar.

• Warum ist das Thema Compliance aktuell wichtig?

  Compliance ist eines der großen Themen, das die Wirtschaft bewegt und wird in den kommenden Jahren weiter an Bedeutung gewinnen.

  Nicht nur die neue Norm ISO 37301, die es seit 2021 gibt, stellt das Thema mehr in den Mittelpunkt. Auch die neue EU Whistleblowing-Richtlinie / Hinweisgeberrichtlinie zur Implementierung eines Hinweisgebersystem für Compliance-Verstöße verleiht dem Thema Aktualität. Ganz bedeutend ist auch das neue Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG): Dieses fordert ein funktionierendes Compliance-Management-System (CMS).

  Auch immer mehr Wirtschafsprüfer legen ihr Augenmerk auf die Compliance im Unternehmen. Auch viele Kunden verlangen inzwischen von ihren Lieferanten und Dienstleistern, dass Compliance ernst genommen wird. Dies ist zumeist nur durch ein vorhandenes Compliance-Management-System (CMS) mit optionaler Zertifizierung auf die ISO 37301 nachzuweisen.

• Wer kann Compliance Officer werden?

  Grundlegend kann jeder Mitarbeiter eines Unternehmens zum Compliance Officer bestellt werden. Abhängig von dem Umfang der Aufgaben kann dies als Hauptaufgabe oder als zusätzliche Tätigkeit erfolgen. Besonders geeignet oder üblich sind jedoch Mitarbeiter mit angrenzenden Tätigkeitsbereichen. Dies können Mitarbeiter aus der Rechtsabteilung, Revisoren, Controller, Qualitätsbeauftragte, Datenschutzbeauftragte oder Informationssicherheitsbeauftragte sein.

  Wichtig ist jedoch, dass der Compliance Officer mittels Zertifizierung nachweisen kann, dass er für seine Rolle ausreichend geschult wurde, um seinen Aufgaben und seiner Rolle gerecht werden zu können.

• Welche Kernaufgabe hat der Compliance Officer?

  Compliance ist kein Thema einer einzelnen Person. Jeder Einzelne hat seinen Beitrag zu einem regelkonformen und rechtssicheren Verhalten zu leisten.

  Der Compliance Officer steht jedoch im Mittelpunkt, da ihm zentrale Aufgaben zukommen: So hat er die Aufgabe eine effektive Compliance-Struktur zu implementieren und zu pflegen, damit die Einhaltung der relevanten Compliance-Regelungen möglich ist.

  Zudem muss der Compliance Officer auftretende Compliance Verstöße in der Aufbereitung begleiten und interne Untersuchungen bei Bedarf anleiten können.
  Er berichtet regelmäßig an das Management und unterstützt die Prüfung von Prozessen, Praktiken und Dokumenten. In jedem Fall muss er auch die Mitarbeiter auf Compliance schulen und Compliance-Audits, auch in Bezug auf die ISO 37301, begleiten und organisieren.

• Werden in der Schulung alle Rechtsbereiche und Schritte behandelt, die für den Aufbau eines Compliance-Management-System (CMS) und den Compliance Officer von Bedeutung sind?

  Die Compliance-Schulung zeigt klassische Rechtsbereiche auf, in denen typischerweise Compliance-Vorfälle verstärkt vorkommen können.

  Hierzu zählen u. a. die Bereiche Geldwäschen, Korruption und Kartellrecht. Außerdem sensibilisiert die Schulung die Teilnehmer, Compliance-Risiken selbstständig zu identifizieren und zu vermeiden, sowie ein Compliance-Management-System (CMS) mit optionaler Zertifizierung auf die ISO 37301 aufzubauen.

  Darüber hinaus wird ein besonderes Augenmerk auf die neuen Anforderungen aus der EU-Whistleblowing-Richtlinie / Hinweisgeberrichtlinie und das neue Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) gelegt. Auch alle erforderlichen Schritte, wie eine Stakeholder-Analyse, einen Code of Conduct und eine Risikoanalyse zum Aufbau eines CMS werden in der Schulung behandelt. Darüber hinaus wird vermittelt, welche Rolle der Compliance Officer hat.

• Ist diese Ausbildung mit Bildungsgutschein förderfähig?

  Nein. Allerdings sind wir von der Agentur für Arbeit anerkannt (AZAV zugelassener Träger) und erstellen dir als Arbeitssuchenden gerne ein individuelles Angebot zur Vorlage bei deinem Ansprechpartner.